LAVADO DE ACTIVOS

El sistema de prevención del lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo, cuya normatividad vigente está a cargo de la Conasev y la Superintendencia de Banca y Seguros a través de la Unidad de Inteligencia Financiera UIF,  tiene por finalidad permitir a los sujetos obligados la detección de operaciones inusuales y la prevención o detección oportuna de operaciones sospechosas, con el objeto de prevenir y evitar que los productos y/o servicios que ofrecen al público sean utilizados con fines ilícitos, vinculados con el lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo.
El Directorio y Gerente General, u órganos equivalentes de los sujetos obligados, son responsables del cumplimiento de las normas y demás disposiciones sobre prevención del lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo. Las normas para la prevención del lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo son aplicables a las empresas que se consideran sujetos obligados a informar del sistema de prevención del lavado de activos y/o del financiamiento del terrorismo, siendo tales las sociedades agentes de bolsa, las sociedades intermediarias de valores, las sociedades administradoras de fondos mutuos de inversión en valores, las sociedades administradoras de fondos de inversión, las sociedades titulizadoras, las bolsas de valores, ancos, Financieras, Cajas Municipales, Cajas Rurales, Edpymes y otros mecanismos centralizados de negociación, así como las instituciones de compensación y liquidación de valores, las empresas administradoras de fondos colectivos. También son sujetos obligados Inmobiliarias, Constructoras, Mineras, Concesionarios de Autos, Comercializadoras y cualquier otro empresa que por el giro de su actividad puede ser usada de lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo.

OBJETIVOS

  • Conocer  las obligaciones y responsabilidades en materia prevención del lavado de activos.
  • Difundir las principales connotaciones del criminal compliance como fundamento de los programas de cumplimiento anti lavado.
  • Proporcionar pautas y criterios para detectar alertas y analizar operaciones inusuales.
  • Consejos prácticos frente a las visitas del regulador y a los procedimientos sancionadores.
  • Dar a conocer los aspectos relevantes para identificar y evaluar los riesgos de lavado de activos dentro de la organización empresarial.  

CONTENIDO

  1. Definición de los delitos de LA / FT: Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
  2. Ley Penal contra Lavado de Activos
  3. Políticas y procedimientos establecidos por el sujeto obligado sobre el modelo de prevención y gestión de los riesgos de LA / FT
  4. Riesgos de LA / FT a los que se encuentra expuesto el sujeto obligado
  5. Normativa vigente sobre prevención de LA / FT a sujetos obligados:
  • Por la SBS: Bancos, Financieras, Cajas Municipales, Cajas Rurales, Edpymes, entre otros
  • Por la UIF: Cooperativas de Ahorro y Crédito, Inmobiliarias, Constructoras, Mineras, Concesionarios de Autos, entre otros
  1. Oficial de Cumplimiento: Corporativo y Alterno
  2. Manual de PLAFT
  3. Código de Conducta
  4. Registros de Operaciones
  5. Reportes de Operaciones
  • Inusuales
  • Sospechosas
  1. Informe Anual
  2. Infracciones y Sanciones respecto de la prevención de LA / FT, de acuerdo a los sujetos obligados
  3. Presentación de casos reales

EXPOSITOR: MBA ORLANDO SANHUEZA PUELLES

Profesional con 30 años de experiencia como funcionario en el sistema financiero nacional e internacional en las áreas de Bóveda, Caja, Control de Operaciones, Agencias y Sucursales, Auditoría, Negocios, Créditos, Riesgos, Recuperaciones Extrajudiciales, Normalización, Compliance, etc.
Consultor, Asesor y Capacitador en Congreso de la República, Superintendencia de Banca, Seguros y AFP SBS, Federación Nacional de Cooperativas de Ahorro y Crédito FENACREP, Asociación de Instituciones Microfinancieras ASOMIF, Confederación de Cooperativas de Ahorro y Crédito CONFENACOOP, Policía Nacional del Perú DIRANDRO - Unidad de Investigación de Lavado de Activos, Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administración Tributaria  SUNAT,  Corporación Financiera de Desarrollo  COFIDE, Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Propiedad Intelectual. INDECOPI, Asociación Peruana de Consumidores ASPEC, Cámara de Comercio de Lima CCL.
Certificado por la Superintendencia Adjunta de la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú UIF -  SBS:

  • Curso de Desarrollo de Cumplimiento para Sujetos Obligados en el Sistema de Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo

  • Programa de Lineamientos Generales del SPLAFT

  • Curso del Marco Penal del Lavado de Activos

  • Curso del Envío del Reporte de Operación Sospechosa través de medios electrónicos – ROSEL

  • Curso de las 40 recomendaciones del Grupo de Acción Financiera (GAFI)

  • Lineamientos Generales del Enfoque Basado en Riesgos en la Prevención de LA/FT

  • Curso de Registro de Operaciones para Notarios.

Certificación Internacional N° 00926-USA. United States U.S. Inter American Community Affairs -  Anti Money Laundering & Terrorism Financing
Pasantía en la Corte Estatal del Sur de La Florida (Miami- USA) en el Programa Internacional de Crimen Organizado, Lavado de Dinero, Financiación del Terrorismo y USA Patriot Act.
Expositor invitado en The Florida International University FIU, Miami - USA. Catedrático en Universidad ESAN, Universidad de Pacífico UP, Universidad Corporativa Interbank, Universidad Continental, Universidad Privada del Norte, Instituto Tecnológico del Norte, IPAE, Asociación de Bancos ASBANC, Instituto San Ignacio de Loyola, Cámara de Comercio de Lima CCL. Expositor invitado en el 1er Diplomado Anticorrupción llevado,en el marco del Asia-Pacific Economic Cooperation   APEC.
Expositor invitado en Congresos Internacionales de Créditos y Cobranzas en Costa Rica, Chile y Miami – USA

 

DIRIGIDO A:

Funcionarios de bancos, financieras, cajas municipales, cajas rurales, EDPYMES, casinos, tragamonedas, concesionarios de autos, inmobiliarias y empresas en general, sociedades agentes de bolsa, las sociedades intermediarias de valores, las sociedades administradoras de fondos mutuos de inversión en valores, las sociedades administradoras de fondos de inversión, las sociedades titulizadoras, las bolsas de valores y cualquier otro empresa que por el giro de su actividad puede ser usada de lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo.

INVERSIÓN

Individual:  S/ 400 + IGV = S/ 472
Incluye: Materiales, Certificados, Coffee Break

PROMOCIÓN

TARIFA CORPORATIVA por cada 3 participantes:
S/ 1 050 + IGV = S/ 1 239

FECHA, HORARIO Y SEDE

Lima 22 de Noviembre de 6 a 10pm
Sede en MIRAFLORES

FORMA DE PAGO

Efectivo o cheque a nombre de AM BUSINESS SAC

Banco de Crédito DOLARES

Nº 193-1156680-1-45
CCI 002-193-001156680145-19

Banco de Crédito SOLES

Nº 194-1747021-0-76
CCI 002-194-001747021076-90

Banco Scotiabank DOLARES

Nº01-266-103-0015-12
CCI 009-266-001103001512-84

Banco Scotiabank SOLES

Nº00-266-103-0014-11
CCI 009-266-000103001411-80

Se acepta tarjetas de VISA y MASTERCARD

Servicios de Capacitación sujeto a Detracción (12%)
Banco de la Nación
00-005-001684
INFORMES E INSCRIPCIONES
AM BUSINESS SAC
Con la Srta. Liz Solorzano
Av. Benavides 2549 Of. 802 - Miraflores Lima
Teléfono:715 3131 Anexo 113 Directo 273 8382
Celular: 99 826 6773
Email: capacitacion8.amb@gmail.com /  / seminarios@amb.pe