LAVADO DE ACTIVOS

El sistema de prevención del lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo, cuya normatividad vigente está a cargo de la Conasev y la Superintendencia de Banca y Seguros a través de la Unidad de Inteligencia Financiera UIF,  tiene por finalidad permitir a los sujetos obligados la detección de operaciones inusuales y la prevención o detección oportuna de operaciones sospechosas, con el objeto de prevenir y evitar que los productos y/o servicios que ofrecen al público sean utilizados con fines ilícitos, vinculados con el lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo.
El Directorio y Gerente General, u órganos equivalentes de los sujetos obligados, son responsables del cumplimiento de las normas y demás disposiciones sobre prevención del lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo. Las normas para la prevención del lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo son aplicables a las empresas que se consideran sujetos obligados a informar del sistema de prevención del lavado de activos y/o del financiamiento del terrorismo, siendo tales las sociedades agentes de bolsa, las sociedades intermediarias de valores, las sociedades administradoras de fondos mutuos de inversión en valores, las sociedades administradoras de fondos de inversión, las sociedades titulizadoras, las bolsas de valores, ancos, Financieras, Cajas Municipales, Cajas Rurales, Edpymes y otros mecanismos centralizados de negociación, así como las instituciones de compensación y liquidación de valores, las empresas administradoras de fondos colectivos. También son sujetos obligados Inmobiliarias, Constructoras, Mineras, Concesionarios de Autos, Comercializadoras y cualquier otro empresa que por el giro de su actividad puede ser usada de lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo.

OBJETIVOS

  • Conocer  las obligaciones y responsabilidades en materia prevención del lavado de activos.
  • Difundir las principales connotaciones del criminal compliance como fundamento de los programas de cumplimiento anti lavado.
  • Proporcionar pautas y criterios para detectar alertas y analizar operaciones inusuales.
  • Consejos prácticos frente a las visitas del regulador y a los procedimientos sancionadores.
  • Dar a conocer los aspectos relevantes para identificar y evaluar los riesgos de lavado de activos dentro de la organización empresarial.  

CONTENIDO

  1. NOCIONES DE LOS DELITOS LA/FT
    1. Pirámide de Kelsen
      1. Lavado de Activos
      2. Financiamiento del Terrorismo
    2. Represión del Delito:
      1. Ley Penal contra el Lavado de Activos
      2. Ley Anti-Soborno 

  2. COMPONENTES DEL SISTEMA DE PREVENCIÓN LA/FT
    1. Componente de “Compliance”:
      1. Normas aplicables para todos los Sujetos Obligados
        1. Oficial de Cumplimiento
        2. Informes de Cumplimiento
        3. Manual de PLAFT y Código de Conducta
        4. Diferencia entre Registros y Reportes
    2. Componente de Gestión de Riesgos AML:
      1. Metodologías aplicables:
        1. ISO 31000
        2. Otras metodologías sugeridas

EXPOSITOR:  MBA ORLANDO SANHUEZA PUELLES

Especialista en Cumplimiento - PLAFT / AML

Ejecutivo con más de 30 años de experiencia profesional en el Sistema Financiero Nacional e Internacional.
CEO de la Sociedad de Riesgos Financieros SRF
Consultor, Asesor y Capacitador en Instituciones Supervisoras y Regulatorias, Asociaciones, Federaciones y Confederaciones Gremiales Bancarias y Financieras del Perú.
Certificado en diferentes cursos por la Superintendencia Adjunta de la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú UIF – Superintendencia de Banca, Seguros y AFP  SBS.
Cursos de especialización con el Ministerio Público – Fiscalías Anti Lavado y Policía Nacional del Perú PNP.
Certificación Internacional N° 00926-USA. United States U.S. InterAmerican Community Affairs- Anti-Money Laundering & Terrorism Financing. (Miami- USA)
Pasantía en la Corte Estatal del Sur de La Florida en el Programa Internacional de Crimen Organizado, Lavado de Dinero, Financiación del Terrorismo y USA Patriot Act. (Miami- USA)
Certificado en Prevención de Delitos Financieros, por la Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros ACFCS (Panamá)
Especialista en Gestión Integral de Riesgos con enfoque en ISO 31000:2018 Risk Management en Universidad ESAN
Catedrático de reconocidas universidades e institutos especializados en Banca y Finanzas
Certificado por la Autoridad Nacional de Protección de Datos Personales - APDP – MINJUS
Participante en diferentes Cursos, Seminarios, Foros Internacionales dentro y fuera del país en Gestión de Riesgos de Lavado de Activos, Compliance y Normas Anti Soborno.

 

DIRIGIDO A:

Funcionarios de Bancos, Financieras, Cajas Municipales, Cajas Rurales, EDPYMES, Cooperativas de Ahorro y Crédito , concesionarios de autos nuevos, inmobiliarias, constructoras, mineras, empresas de prestamos, ONG siempre y cuando otorguen créditos microfinancieros. y empresas en general, sociedades agentes de bolsa, las sociedades intermediarias de valores, las sociedades administradoras de fondos mutuos de inversión en valores, las sociedades administradoras de fondos de inversión, las sociedades titulizadoras, las bolsas de valores y cualquier otro empresa que por el giro de su actividad puede ser usada de lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo.

INVERSIÓN

Individual:  S/ 300 + IGV = S/ 354
Incluye: Materiales, Certificados, Coffee Break

PROMOCIÓN

TARIFA CORPORATIVA por cada 3 participantes:
S/ 750 + IGV = S/ 885

FECHA, HORARIO Y SEDE

Lima Martes 27 de Agosto de 6 a 10pm
Sede en MIRAFLORES

FORMA DE PAGO

Efectivo o cheque a nombre de AM BUSINESS SAC

Banco de Crédito DOLARES

Nº 193-1156680-1-45
CCI 002-193-001156680145-19

Banco de Crédito SOLES

Nº 194-1747021-0-76
CCI 002-194-001747021076-90

Se acepta tarjetas de VISA y MASTERCARD

Servicios de Capacitación sujeto a Detracción (12%)
Banco de la Nación
00-005-001684
INFORMES E INSCRIPCIONES
AM BUSINESS SAC
Con la Srta. Jocelyn Ayoque
Av. Benavides 2549 Of. 802, Miraflores
Teléfono:  715 3131 /  273 8382
Celular:
 99 826 6773
Email: ambjozh@gmail.com /  seminarios@amb.pe